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政府采购活动中信用记录使用规则探讨

作者:李中华 日期:2020/8/23 19:25:05 点击:

摘要:本文作者提出,为进一步发挥信用信息在降低市场运行成本、改善营商环境等方面的作用,健全守信激励失信约束机制,完善政府采购活动中供应商信用信息记录的使用规则是当务之急。

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为有效应对新冠肺炎疫情,促进企业复工复产,今年以来,湖南省积极推行“承诺+信用管理”的供应商资格审查办法,不再要求供应商提供相关财务状况、缴纳税收和社保等证明材料,改为书面承诺,符合政府采购的资格条件即可参加政府采购活动。此举极大地简化了供应商应提供的资格审查材料,同时也对合理有效利用供应商信用信息提出了更高要求。

一、供应商信用记录应用的政策法律依据

信用信息是资格审查的内容,查询和记录信用信息,是采购人或采购代理机构对供应商提供的无不良信用信息的承诺函进行复核审查的必要步骤,如果供应商存在不良信用记录,其资格审查就不合格。《政府采购法》第二十二条规定,供应商参加政府采购活动应当“具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度”“有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录”“参加政府采购活动前三年内,在经营活动中没有重大违法记录”。其中的“商业信誉”“良好记录”“重大违法记录”等条款,为供应商信用记录应用在政府采购活动中提供了法律依据。财政部《关于在政府采购活动中查询及使用信用记录有关问题的通知》(财库〔2016〕125号),对信用记录的查询使用提出了更加具体要求。

二、政府采购中可利用的信用记录种类

目前可用于政府采购活动的供应商信用记录主要有以下几种。

1.政府采购严重违法失信行为记录名单。

依据《政府采购法》第七十七条、《政府采购法实施条例》第七十二条、第七十三条规定,在一至三年内禁止失信主体参加政府采购活动。

2.失信被执行人。

依据《最高人民法院关于公布失信被执行人名单信息的若干规定》(2017年5月1日起施行),期限为二年,可以延长一至三年。依据《关于对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2016〕141号)限制失信主体参加政府采购活动。

3.重大税收违法案件当事人名单。

依据国家税务总局《重大税收违法失信案件信息公布办法》(自2019年1月1日起施行),期限为三年。依据《关于对重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录》(发改财金〔2014〕3062号)禁止失信主体参加政府采购活动。

4.企业经营异常名录。

依据《企业经营异常名录管理暂行办法》(国家工商行政管理总局令第68号)公布,期限为三年。依据失信企业协同监管和联合惩戒合作备忘录(发改财金〔2015〕2045号)限制失信主体参加政府采购活动。

5.严重违法失信企业名单。

依据《严重违法失信企业名单管理暂行办法》(国家工商行政管理总局令第83号)公布,期限五年。依据《失信企业协同监管和联合惩戒合作备忘录》(发改财金〔2015〕2045号)限制失信主体参加政府采购活动。

6.“因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚”等重大违法记录。

另外,依据《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2015〕3062号),中国证监会定期提供惩戒名单,禁止失信主体参加政府采购活动。依据《关于对安全生产领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2016〕1001号),安全监管总局定期汇总后提供惩戒名单,限制失信主体参加政府采购活动。

目前,政府采购使用的信用信息一般只采集“列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单”,对其他信用信息查询使用不够,相关司法裁判、行政处罚、行政强制等处理结果也没有统一的公布渠道,重大违法记录查询不易。政府采购活动还没有形成完整的市场主体信用体系,信用记录的有效利用任重道远。

三、政府采购信用记录获取渠道

目前,政府采购活动中,采购人或者代购代理机构可通过“信用中国”网站(www.creditchina.gov.cn),查询“列入失信被执行人、企业经营异常名录、重大税收违法案件当事人名单”。通过中国政府采购网(www.ccgp.gov.cn),查询“政府采购严重违法失信行为记录名单”。通过“国家企业信用信息系统(www.gsxt.gov.cn)”,查询“企业经营异常名录、严重违法失信企业名单”。

“刑事处罚”记录为人民法院生效判决或裁定,可依据《最高人民检察院关于行贿犯罪档案查询工作规定》查询。“责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款”等行政处罚记录依据为各行政机关的行政处罚决定,没有统一的查询渠道,且对“较大数额罚款”的行政处罚还须依法依规予以甄别。何为“较大数额罚款”,从以下两个层面区分:于中央层面,系由国务院下属各领域的部委级行政监管机关以部委规章的形式作出规定;于地方层面,则系通过地方性法规或省、自治区、直辖市人民政府,省、自治区人民政府所在地的市人民政府以及经国务院批准的较大的市人民政府通过地方规章的形式作出规定。

四、政府采购信用信息查询记录方式

按照《关于在政府采购活动中查询及使用信用记录有关问题的通知》(财库〔2016〕125号)要求,采购人、采购代理机构要“采取必要方式做好信用信息查询记录和证据留存,信用信息查询记录及相关证据应当与其他采购文件一并保存”。什么是信息查询记录和证据留存的“必要方式”,由于相关法律法规和规范性文件对此没有统一要求,各采购代理机构的理解也是五花八门。总结为以下几方面:“采购人、采购代理机构经办人将查询网页截图、打印、签字,作为查询记录和证据,与其他采购文件一并保存”;“将经查询存在不良信用记录的潜在申请人的查询结果网页截图作为查询记录和证据,与资格申请文件一并保存”,“经评标专家委员会确认的查询结果网页截图作为查询记录和证据,与其他文件一并保存”;“采购代理机构经办人和监督人员将查询网页打印、签字与其他采购文件一并保存”。究竟选择哪种处理方式,我认为必须厘清以下问题:

1.信用信息查询记录的责任主体是谁?按照《政府采购法》第二十三条规定,采购人负责对供应商的资格进行审查。按照《政府采购货物和服务招标投标管理办法》(财政部令第87号)第四十四条规定,政府采购供应商的资格后审由采购人或采购代理机构负责。而信用查询属于资格审查内容,因此,信用查询属于采购人或采购代理机构的职责。

2.需要留存哪些信用信息查询记录作为证据?符合资格条件的信用信息证据是无穷的,不符合资格条件的证据却是明确具体的,因此,证据留存方式应该具有实用性和可操作性。有的招标代理机构要求将所有网站查询过程截图作为证据保存,有必要吗?如果一个项目有30个供应商报名参与资格审查,查询现有网站及一级目录,至少要打印180个截图,还不包括现在没有完善的重大违法信用记录,显然此种方式的操作性不强,留存的证据没有实用性。

五、政府采购信用信息查询截止时点

对查询记录信用信息的时间截点,各采购代理机构的要求也不尽相同,如规定为“投标截止时间、投标截止前一个工作日、投标截止时间前 24小时内、投标文件签署之日 、资格申请文件递交截止时间”等等。什么时间查询和记录的供应商的信用信息,是采购人和代理机构必须明确的问题。

因为信用承诺函与投标文件一并递交,所以信用信息截止时点也应以“投标截止时间”或“资格申请文件递交截止时间”为宜。投标截止时间以后发生的不良信用信息,可依据《政府采购法实施条例》第二十一条“资格预审合格的供应商在评审阶段发生变化的,应当通知采购人和代理机构”的规定,采取如下措施处理:

开标截止日前收到潜在投标人通知的,应当及时邀请原资格预审评审委员会重新对发生变化的潜在投标人进行资格预审。开标当天且投标截止时间前收到的,应当先完成开标程序,在评标前邀请原资格预审评审委员会重新对发生变化的潜在投标人进行资格预审。评标完成后、合同签订前,潜在投标人发生变化的,采购人收到通知后认为影响其履约能力的,应按照招标文件规定启动履约能力审查。具备专业技术能力的采购人可自行组织履约能力审查,不具备的应组建履约能力审查委员会进行审查。

六、完善政府采购信用信息使用制度的建议

1.充分利用现有网站信用信息记录。不仅要利用“未被列入失信被执行人名单、重大税收违法案件当事人名单和政府采购严重违法失信行为记录名单”三张政府采购黑名单,还要利用“企业经营异常名录、严重违法失信企业名单”等多张政府采购黑名单。更要积极探索在政府采购活动中利用公共信用服务机构和第三方信用服务机构出具的信用报告。

2.完善市场主体信用记录,建立重大违法记录信用信息查询和记录渠道。建议对各级政府和各有关部门作出的“未因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚”等重大违法记录主体,由信用信息管理部门统一纳入到失信联合惩戒对象名单予以公布,以便采购人查询使用。

3.提高信用信息查询使用效率。查询记录和证据留存方式为“采购人或采购代理机构将存在不良信用记录供应商的查询结果网页截图打印、签字,作为查询记录和证据,与资格申请文件一并保存”。

4.规范信用信息使用截止时间。建议将“投标截止时间”作为信用信息使用截止时间,并由管理部门下发规范性文件予以明确。

5.完善采购文件中信用信息记录使用规则。明确政府采购项目申请人在信用信息查询截止时间之前存在尚在有效期内或影响本次投标的不良信用记录的,资格申请文件无效。

 


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